公告详情

[公报仪式]

全文

发行日期:2018~0723

  基金理事:西部获益基金设法对付命运有限公司

  基金托管人:奇纳河生色将存入银行命运命运有限公司

  报户口流露人:奇纳河使发誓流露结算有限责任公司

  上市得第二名:上海使发誓买卖税

  上市工夫:2018年7月26日

  公报日期:2018年7月23日

  一、要紧公务的和导致

  《正西获益(LoF)上市买卖公报书》(以下略语“本公报”)禀承《中华人民共和国使发誓装饰基金法》(以下略语“《基金法》”)、《使发誓装饰基金通讯窗侧目录与体式原则第1号<上市买卖公报书的目录与体式>》和《上海使发誓买卖税使发誓装饰基金上市整齐的》的规则编制,正西获益(LoF)(以下略语“本基金”)的基金理事西部获益基金设法对付命运有限公司(以下略语“本公司”)的董事会及董事使发誓本公报所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性州或重大的错过,又其目录的忠实。、准确与完整性承当团体和协同责任。。

  本基金托管人奇纳河生色将存入银行命运命运有限公司使发誓本言归正传中基金财政计算材料等目录的忠实、准确与完整性,缺席虚伪记载。、给错误的劝告性州或重大的错过。

  奇纳河证监会、上海使发誓买卖税在四周有影响力的商人上市买卖的视图,不表现对该基金的什么都可以处罚。。

  该公报的第七比率是由基金的财务审计。。

  本公报中未窗侧的什么都可以目录。,请面向朗读2018年5月17日登载在《使发誓日报》和本公司网站()上的《正西获益(LoF)得到补偿说明书》。

  二、基金概略

  1、基金确定:正西获益(LoF)

  2、基金典型:产权证券型

  3、基金运作样品:和约下使格式化

  4、资产原稿截止时间:非周期性

  5、上市买卖击中要害产权证券买卖缩写及买卖指定遗传密码:

  犯罪地点略语:国有连队股息;买卖指定遗传密码:501059

  6、基金协同承担的购置与满足:基金的购置和满足将经过交易机遇AG举行。。投

  资者指挥基金协同承担法庭申购和满足事情的安放为基金理事直销机构和基金理事付托的其它交易机遇机构的交易机遇格点。装饰者指挥基金协同承担犯罪地点申购和满足事情的安放为具有基金交易机遇事情资历且经上海使发誓买卖税和奇纳河使发誓流露结算有限责任公司认可的上海使发誓买卖税身体部位。

  7、跨零碎改变:基金协同承担考虑人将在报户口零碎A中考虑基金协同承担。

  证人与结算零碎经过的转账管。

  8、基金协同承担绝对的:能胜任2018年7月19日,基金的总协同承担为211。,547,份。

  9、基金协同承担净值:能胜任 2018年7月19日,该基金的基金协同承担为净总值。。

  10、上市买卖的总协同承担:23,736,份。

  11、上市使发誓买卖税:上海使发誓买卖税

  12、上市买卖日期:2018年7月26日

  17、基金理事:西部获益基金设法对付命运有限公司

  18、基金托管人:奇纳河生色将存入银行命运命运有限公司

  19、基金协同承担流露簿:奇纳河使发誓流露结算有限责任公司

  三、筹资与上市买卖

  (1)筹资机遇

  1、报户口申请的审批权力和处罚号:证监会使发誓监管许可〔2018〕575

  2、基金运作样品:和约下使格式化

  3、基金和约原稿截止时间:非周期性

  4、售日期:2018年5月21日至2018年7月6日

  5、售价钱:元人民币

  6、售方法:法庭、现场订阅

  7、售机构:

  (1)现场交易机遇机构:

  会场将经过上海使发誓买卖税以围攻生产能力售。,有充分小事却无法证实的清单详见上海使发誓买卖税网站。。

  (2)法庭交易机遇机构:

  OTC将经过直销机构吐艳交易机遇。。直销机构是本人的直销棒和直销E。;代劳是指适合必须先具备的的代劳机构规则的,基金交易机遇和维修服务事情代劳。基金寄销品销售额机构包孕:西部使发誓命运命运有限公司、上海获益基金交易机遇命运有限公司、奇纳河生色将存入银行命运命运有限公司、中信市场使发誓命运命运有限公司、中信市场使发誓(山东)命运有限公司、广发使发誓命运命运有限公司、好使发誓命运有限公司命运命运有限公司、国信使发誓命运命运有限公司、东海使发誓命运命运有限公司、声明使发誓命运命运有限公司、奇纳河银河使发誓命运命运有限公司、中泰使发誓命运命运有限公司、生色使发誓命运命运有限公司、中信市场向前方的公司命运有限公司、中信市场使发誓命运命运有限公司、世纪使发誓命运命运有限公司、深源宏源使发誓命运有限公司、深源宏远西部使发誓有限责任公司、上海明亮的基金交易机遇装饰顾问命运有限公司、大泰金石基金交易机遇命运有限公司、塔锷成富人基金交易机遇(大连)命运有限公司、北京的旧称钱京基金交易机遇命运有限公司、京东从事金融活动-北京的旧称肯特富富人装饰咨询命运有限公司、北京的旧称全盛期全球性的装饰咨询命运有限公司、上海都凯基金交易机遇命运有限公司、海阴基金交易机遇命运有限公司、上海吉宇根底交易机遇命运有限公司、宜丰从事金融活动维修服务(深圳)命运有限公司、上海联泰资产设法对付命运有限公司、上海华夏富人装饰咨询命运有限公司、武汉博佳基金交易机遇命运有限公司、北京的旧称惠城基金交易机遇命运有限公司、浙江冲基金交易机遇命运有限公司、潘华朴一基金交易机遇命运有限公司、万里长城使发誓命运命运有限公司、上海佳购基金交易机遇命运有限公司、上海云湾装饰咨询命运有限公司、深圳新获得使发誓装饰咨询命运有限公司、天津万家富人资产设法对付命运有限公司、珠海英米富人设法对付命运有限公司、上海陆锦资产设法对付命运有限公司、北京的旧称恒天亮泽基金交易机遇命运有限公司、法国兴业银行将存入银行命运命运有限公司、华金使发誓命运命运有限公司、好将存入银行命运命运有限公司、中银国际使发誓命运命运有限公司(社会位第2位)。

  8、验资机构确定:毕马威华振簿记员事务所(特别普通合伙人身份连队)

  9、总总结和应收荣誉荣誉:

  无效订阅费净总值为211。,480,元人民币,替换基金协同承担211,480,份;利钱转股67,份,总订阅费协同承担为211。,547,份。前述的无效净订阅费资产及订阅费款子在募集时代发作的利钱已于2018年7月10日全额划入本基金在基金托管人奇纳河生色将存入银行命运命运有限公司开立的托管专户。基金经过了这一场地。、集会上的两种交易机遇方法,依据各基金协同承担的计算,该基金总共筹集了211的利钱和利钱。,547,基金协同承担,法庭订阅费基金协同承担为187。,811,份;现场订阅的基金协同承担为23,736,份。

  10、筹资记载:依据《中华人民共和国使发誓装饰基金法》、使发誓装饰基金的下发行经纪设法对付、法规的规则又《正西获益(LoF)基金和约》(以下略语“基金和约”)的顾虑商定,该基金的出路适合做记录的索取。,该公司已获得了与Chi的基金立案步骤。,2018年7月11日,奇纳河证监会以书面使格式化使安定。,基金和约自该日起见效。。基金和约见效日结巴地说出,基金领袖开端设法对付基金。。

  11、基金和约见效日期:2018年7月11日

  12、基金和约见效日期的基金协同承担绝对的:211,547,份

  (二)基金协同承担上市的首要目录。

  1、批准机构及批准编号:上海使发誓买卖税上证上[2018]106号

  2、上市买卖日期:2018年7月26日

  3、上市使发誓买卖税:上海使发誓买卖税

  4、上市买卖击中要害产权证券买卖缩写及买卖指定遗传密码:

  犯罪地点略语:国有连队股息;买卖指定遗传密码:501059

  5、上市买卖协同承担:23,736,硬拷贝(能胜任2018年6月19日)

  6、前腹核窗侧:基金基金的净协同承担在每笔买卖日的次日颁布。,并在上海使发誓买卖税引用零碎中窗侧。

  7、在四周未上市产权证券市价的规则:托管在该场地的协同承担,基金协同承担考虑人适合互插必须先具备的。,将其跨零碎改变至高的海使发誓买卖税犯罪地点后那就够了上市市价。

  四、考虑人户数、搁板桌建筑风格和现场前十年间搁板桌

  (1)考虑人数目

  能胜任2018年7月19日,基金协同承担考虑人数为1人。,886户孩子(外边孩子数和粒子数测量),孩子平常的基金协同承担为112。,份。在家,在该场地考虑资产的孩子数为109户。,孩子平常的基金协同承担为217。,份。

  (二)保存器建筑风格

  1、能胜任2018年7月19日,基金协同承担考虑人的建筑风格如次:机构装饰者持股衡量为19,份,基金协同承担占基金协同承担的上市买卖基金衡量;团体装饰者考虑的基金协同承担为23。,716,份,基金协同承担占基金协同承担的上市买卖基金衡量。

  2、能胜任 2018年7月19日,企业一般职员、最高年级的理事员、基金装饰、想出机关的基金领袖和基金领袖考虑:

  考虑命运总额(比率) 基金协同承担绝对的衡量
公司完整的职员 1,232,237.35 8%
公司领地最高年级的理事员
员、基金装饰、想出部
门首
110,648.75 0.05%
基金基金领袖 109,925.43 0.05%

  (二)保存器建筑风格

  能胜任2018年7月19日,基金协同承担的前十个一组考虑人

  序号 基金协同承担考虑人姓名 考虑命运 野战基金总资产衡量
1 Li Chung闽 10,001,700.00 42.17%
2 三金角 5,002,150.00 21.09%
3 周薛明 2,999,810.00 12.65%
4 赵道林 1,999,360.00 8.43%
5 李进肖 1,266,022.00 5.34%
6 钱李明 496,368.00 2.09%
7 高美丽的 326,850.00 1.38%
8 王国琴 297,218.00 1.25%
9 吴燕 198,18 0.84%
10 陆成志 198,145.00 0.84%

  五、基金首要同类简介

  (1)基金领袖

  1、基本通讯

  确定:西部获益基金设法对付命运有限公司

  处所:奇纳河(上海)自由贸易试验区799号阳高南路11, 02号、03单元

  事业地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪从事金融活动市场3号楼11层

  法定代理人:徐建军

  言之有理工夫:2010年7月20日

  批准使成为机构:奇纳河使发誓监督设法对付使服役

  批准使成为号:〔2010〕奇纳河使发誓监督设法对付使服役864

  团体使格式化:有限责任公司

  报户口资本:3亿元

  存续原稿截止时间:继续经纪

  联络:陈美梅

  联系以电话传送:(021)38572888

  股权建筑风格:

  合股 出资的额(元) 出资的衡量
西部使发誓命运命运有限公司 178,500,000 51%
利德科技命运有限公司 171,500,000 49%
咨询 350,000,000 100%

  2、内脏团体建筑风格与本能机能

  公司总领袖由BOA直接地山肩示范兵。,处决片面设法对付功用。督察长、总领袖助手及其它现实处决前述的功用的理事员(以下略语“公司副职”)相配和招待总领袖处决功用。这家公司有一个人公共装饰机关。、专户装饰部、想出部、买卖部、集会部、产量设计部、营销维修服务局、总簿记员部门、综合的设法对付部、通讯技术部、基金运作部、风险设法对付部、监察考试部、电子商务部、北京的旧称分公司等15个一级设法对付机关。,在总领袖或副领袖的直接地设法对付下任务。,并为各机关想要各式各样的综合的设法对付功用。

  3、人事情形

  能胜任2018年7月19日,这家公司有123名职员。,在家65%(80)具有硕士或以上学历。。

  4、本基金基金领袖

  盛峰岩行医,基金领袖,复旦大学大学计算机应用技术硕士。。使发誓事情5年。奇纳河生色使发誓命运命运有限公司装饰助手、上海生色使发誓资产设法对付命运有限公司想出员、星证使发誓资产设法对付命运有限公司定量想出员。本人于2016年10月在内了该公司。,自2016年11月起山肩西部腰槽中证500等体重典型花色品种学使发誓装饰基金的基金领袖,自2018年1月起山肩西部腰槽久安有助益轻快的拨给的场地混合型使发誓装饰基金的基金领袖,自2018年7月起山肩西部腰槽中证国有连队甜瓜典型加强型使发誓装饰基金(LOF)的基金领袖。

  崔慧君行医,公共装饰部副总领袖、股权数字化装饰总监,硕士卒业于奇纳河中国人民大学定量经济。。使发誓事情17年。前世纪使发誓装饰辨析师、西方西方资产设法对付公司装饰战术部最高年级的领袖、西方使发誓衍生品事情总领袖助手、彭华基金,衍生品装饰部副总领袖。2017年8月在内公司。,在职者公共装饰部副总领袖、股权数字化装饰总监。自2018年1月起山肩西部腰槽个股精选产权证券型使发誓装饰基金的基金领袖,自2018年7月起山肩西部腰槽中证国有连队甜瓜典型加强型使发誓装饰基金(LOF)的基金领袖。

  (二)基金托管人

  1、基本机遇

  确定:奇纳河生色将存入银行命运命运有限公司

  校址和事业地址:北京的旧称西城区清平桥街25号 号、25奇纳河生色胸部

  言之有理日期:1992年6月18日

  批准使成为机构和批准使成为号:国务院、字母〔1992〕7

  团体使格式化:命运命运有限公司

  报户口资本:亿元人民币

  法定代理人:李晓鹏

  基金托管事情审定数:奇纳河使发誓监督设法对付使服役证监会〔2002〕75

  装饰托管事情部总领袖:曾文薛

  以电话传送:(010)63636363

  肖像画法:(010)63639132

  网址:

  兴业银行将存入银行言之有理于1988年8月。,国务院、奇纳河人民将存入银行处罚的首批命运制商业将存入银行经过,司令部设在福建福州。,2007年2月5日正式在上海使发誓买卖税挂牌上市(产权证券指定遗传密码:601166),报户口资本1亿元。

  练习20余年,兴业银行将存入银行一直坚决地宣告诚信维修服务。,协同生长的经纪理念,去为客户想要片面的维修服务、优质、高效从事金融活动维修服务。能胜任2013年12月31日,法国兴业银行将存入银行资产绝对的36,亿元,合股合法权利1亿元,用桩区分公司合股年度净获益为100。2013年兴业银行将存入银行集会位和商标形象稳步增加,成上升全球将存入银行50强(英国《将存入庄家》日记社会位)、全球性的连队500强(美国《富人》日记社会位)和全球上市连队200强(美国《福布斯》日记社会位)变化。

  2、装饰与托管事情部机关及首要人事情形

  法定代理人李晓鹏行医,曾任工商将存入银行河南省下分支的指令围攻。、副总统,工商将存入银行用桩区分公司交易机遇部总领袖,奇纳河工商将存入银行四川市下分支的指令党委牧师、总裁,奇纳河华融资产设法对付公司党委委员、副总统,工行党委委员、北京的旧称分局副省长助手,工行党委委员、副总统,奇纳河工商将存入银行命运命运有限公司党委委员、副总统、处决董事;奇纳河装饰公司党委副牧师、监事长;招商局副董事长、总领袖、党委副牧师。他山肩工商将存入银行国际用桩区分命运有限公司董事长。、工商将存入银行董事长从事金融活动出赁命运有限公司、工商将存入银行瑞士记入贷方基金设法对付公司董事长,招商将存入银行命运命运有限公司副主席、招商局精神流放犯命运命运有限公司董事长、招商局港务集团命运有限公司董事长、招商局筑路装饰命运有限公司董事长。、招商引资命运有限公司董事长。、招商联发展命运有限公司董事长。、招商局发展命运有限公司董事长。。在职者奇纳河生色集团命运有限公司党委牧师。、董事长,曾任奇纳河生色将存入银行命运命运有限公司大臣。、董事长,奇纳河生色集团命运有限公司董事长。,奇纳河旅游协会副会长、奇纳河城市从事金融活动协会副会长、奇纳河农村从事金融活动协会副会长。武汉大学从事金融活动学博士生,经济博士,最高年级的经济师。

  张金梁总统,曾任簿记员部副委员长、处长、副总领袖部分时间IT蓝图进行事业室委员长、总领袖,奇纳河将存入银行北京的旧称下分支的指令总裁、党委牧师,奇纳河将存入银行副总统、党委委员。奇纳河生色集团命运有限公司处决董事、党委委员,奇纳河生色将存入银行处决董事、总裁、党委副牧师。

  曾文薛行医,曾任生色将存入银行贩卖部副总领袖。,奇纳河生色将存入银行北京的旧称下分支的指令副总统。在职者奇纳河生色将存入银行命运命运有限公司装饰托管事情部总领袖。

  3、基金托管事情的运作

  能胜任2018年3月31日,奇纳河生色将存入银行命运命运有限公司托管华夏睿磐泰利六岁月时限吐艳混合型使发誓装饰基金、天弘尊享时限吐艳使结合型被传授初步知识的人式使发誓装饰基金、SimANDO战略轻快的拨给的场地混合型使发誓装饰基金,托管基金的资产为1亿元。。同时,使发誓公司资产设法对付测算表启动。、专户理财、连队年金基金、QDII、将存入银行理财、管保债务、装饰测算表、受托基金机构等资产的管、地产装饰基金、股权基金及另一个产量的管。

  (三)报户口人

  确定:奇纳河使发誓流露结算有限责任公司

  处所:北京的旧称市西城区清平桥街17号

  法定代理人:周明

  事业地址:北京的旧称市西城区清平桥街17号

  联系以电话传送:010-50938888

  肖像画法:010-50938907

  联络:周莉

  (四)基金复核机构

  确定:毕马威华振簿记员事务所(特别普通合伙人身份连队)

  处所:北京的旧称西方长安街西方市场1号毕马威大厦8层

  事业地址:上海淡黄色西路1266号杭龙市场50层。

  法定代理人:邹俊

  联系以电话传送:(021)2212 2888

  肖像画法:(021)6288 1889

  联络:黄晓宜

  手感报户口簿记员师:黄晓宜、张楠

  六、基金盟约概述

  基金和约摘要

  七、基金的财务情形

  (1)筹资时代的本钱

  筹资时代的通讯窗侧免费、簿记员费、律师费及另一个费,不算清基金资产。

  (二)基金上市前的要紧财务事项

  在基金被放开到P在前方缺席发作要紧的财务成绩。。

  (三)基金财务状况表

  基金2018年7月19日的财务状况表如次:

  资产 端子 债务和领地者合法权利 端子
使保持平衡 使保持平衡
资产 : 债务:
将存入银行存款总额 129,447, 短期专款
结算超额预订或保留 买卖性从事金融活动债务
存出使发誓金 衍生从事金融活动债务
买卖性从事金融活动资产 售回购从事金融活动资产
产款
在家:产权证券装饰 使发誓清算清算
使结合装饰 周旋满足
资产使发誓化装饰 周旋领袖酬金 46,
基金装饰 管费的处置 11,
衍生从事金融活动资产 周旋交易机遇维修服务费
买从事金融活动资产再售 82,100, 周旋买卖费
应收荣誉账款 周旋税务费
应收荣誉利钱 59, 周旋利钱
应收荣誉股息 周旋获益
应收荣誉申购款 另一个债务 11,
另一个资产 债务咨询 69,
领地者合法权利:
托收基金 211,547,
未分配获益 -9,
领地者合法权利咨询 211,537,
资产咨询: 211,607, 债务与人身权利的握住
效益咨询: 211,607,

  八、基金装饰结成

  能胜任2018年7月19日,基金的装饰结成如次:

  (1)端子基金资产结成

  序
号 又 总结(元) 基金总资产衡量
(%)
1 合法权利装饰 – –
在家:产权证券 – –
2 钉牢进项装饰 – –
在家:使结合 – –
资产后退使发誓 —
3 贵金属装饰 – –
4 从事金融活动衍生品装饰 – –
5 买从事金融活动资产再售 82,100, 38.80
在家:买断回购
从事金融活动资产再售 – –
6 将存入银行存款总额结算预订或保留
咨询 129,447, 61.17
7 另一个资产 59, 0.03
8 咨询 211,607, 100.00

  (二)R期完毕时按叫花色品种的产权证券装饰结成

  1、T期勤劳产权证券装饰的有效的装饰

  注:能胜任2018年7月19日,该基金在说话能力或方式端子未考虑产权证券。。

  2、典型花色品种装饰典型

  注:能胜任2018年7月19日,该基金在说话能力或方式端子未考虑产权证券。。

  (三)说话能力或方式期完毕时的产权证券装饰小事

  1、�

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